针对此类现象,最高人民法院发布了两批典型案例,提供参考指引,发挥审判职能作用保护产权,社会反映很好。|。深交所:正完善异常交易行为监控标准原标题:深交所:正完善异常交易行为监控标准 今年以来,深交所持续推进依法全面从严监管,全面提升交易所一线监管效能。日前,记者从深交所获悉,深交所正积极从建章立制、监督检查、培训宣传等方面着手,大力推动“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地。 今年年初以来,深交所开展了大量的客户交易行为管理调查研究和座谈工作,深入了解境外成熟市场相关监管制度,及境内外中介机构客户交易行为管理情况,并向全体会员发出调查问卷,了解行业客户交易行为管理现状,听取意见建议。在此基础上,深交所启动了会员客户交易行为管理相关监管规则的制定和完善工作,目前已形成初步成果,包括股票异常交易行为监控和会员客户交易行为管理等细则,旨在进一步明确股票异常交易行为监控标准和原则,细化会员“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的客户交易行为管理职责,引导市场合规交易理念,稳定监管预期,为会员管理客户提供制度支持。 自提出建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式以来,深交所加大了对会员的监督检查力度,督促会员切实履职尽责。截至目前,对在投资者适当性管理、客户交易行为管理、融资融券、股票质押等方面违规的27家会员,采取约见谈话、书面警示等监管措施共35次。深交所还通过建立会员客户交易行为管理综合评价机制,定期对会员评级并定向公布评价结果,引导会员查找客户交易行为管理方面的问题、及时改正,该评价机制也在不断完善中。 此外,深沪交易所联合开展了多期交易合规管理培训,重点面向会员,兼顾基金、保险等专业机构,旨在向市场传达监管重点和要求,介绍交易所监管逻辑和标准,并邀请会员共同参与授课,就如何加强客户交易行为管理进行经验分享和交流。 深交所相关负责人指出,建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式,是对传统交易监管模式的调整和完善。交易所将从主要直接监管投资者交易行为转变为监管投资者和监管会员并重,推动和督促会员承担起客户管理的各项责任,指导会员建立完善有效的客户交易行为监控体系,使其成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的重要关口。在新的监管模式下,交易所和会员各司其职、各尽其责,共同提升维护市场秩序、发现违法线索、防范交易风险的能力。 下一步,深交所将抓紧完成相关规则的制定或修订工作,适时公布异常交易行为监控标准,指导会员做好监控系统建设,持续开展交易合规管理培训,推动行业形成积极履职的良好氛围。同时,进一步加大现场和非现场检查力度,督促会员切实做好客户交易行为管理工作,共同维护市场交易秩序,促进资本市场长期稳定健康发展。(责编:杨曦、蒋琪)。“赚钱APP”不能成监管盲区原标题:“赚钱APP”不能成监管盲区 如今,用手机读新闻、看视频、打游戏已成为一件寻常事。随着“低头族”不断增加,一些人开始在寻常事上打起主意。
“高雄拥有海港和空港,交通便利,经济基础好,旅游资源丰富,澳门中华青年商会已确立高雄为商会推动‘11+T’项目在台湾的首要根据地。
课题组要站在推动人类文明进步的高度,保持研究的开放性、高水平,力求实现大的理论突破。
1932年 10月,任红一方面军总政治委员。
该案主审法官告诉本报记者,该案的审理思路是基于我国商标法的立法宗旨与基本价值,顺应国际贸易的发展趋势,旨在实现商标权利人、经营者,以及消费者间的利益平衡。
该负责人解释,通常的情况下,白条猪的批发价在每年的中秋节前后都会出现上涨,出现一个阶段性的高点,今年也不会例外。
今年迄今为止,空客股价的涨幅已经超过50%,相反,波音则已经回吐了今年年初的大部分涨幅,迄今为止的2019年涨幅目前仅有3%。
在马特中校的引导下,记者观摩了野战二级医院组织指挥、技术运用、勤务保障等各个环节的运行,发现每一项工作、每一个步骤都有标准依据。
俄调查委员会根据大规模骚乱等事实多次进行刑事立案,十多人因涉案被批捕。
内燃机是用途最广泛、热效率最高、结构最紧凑、成本最低的多种机械动力源,未来30年至50年仍将是主要的动力源。
5年后,中华骨髓库的工作人员告诉她,患有白血病的小女孩桑桑需要她的帮助。
骚乱同时沉重打击了这些香港最宝贵的东西。