针对此类现象,最高人民法院发布了两批典型案例,提供参考指引,发挥审判职能作用保护产权,社会反映很好。|。深交所:正完善异常交易行为监控标准原标题:深交所:正完善异常交易行为监控标准 今年以来,深交所持续推进依法全面从严监管,全面提升交易所一线监管效能。日前,记者从深交所获悉,深交所正积极从建章立制、监督检查、培训宣传等方面着手,大力推动“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地。 今年年初以来,深交所开展了大量的客户交易行为管理调查研究和座谈工作,深入了解境外成熟市场相关监管制度,及境内外中介机构客户交易行为管理情况,并向全体会员发出调查问卷,了解行业客户交易行为管理现状,听取意见建议。在此基础上,深交所启动了会员客户交易行为管理相关监管规则的制定和完善工作,目前已形成初步成果,包括股票异常交易行为监控和会员客户交易行为管理等细则,旨在进一步明确股票异常交易行为监控标准和原则,细化会员“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的客户交易行为管理职责,引导市场合规交易理念,稳定监管预期,为会员管理客户提供制度支持。 自提出建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式以来,深交所加大了对会员的监督检查力度,督促会员切实履职尽责。截至目前,对在投资者适当性管理、客户交易行为管理、融资融券、股票质押等方面违规的27家会员,采取约见谈话、书面警示等监管措施共35次。深交所还通过建立会员客户交易行为管理综合评价机制,定期对会员评级并定向公布评价结果,引导会员查找客户交易行为管理方面的问题、及时改正,该评价机制也在不断完善中。 此外,深沪交易所联合开展了多期交易合规管理培训,重点面向会员,兼顾基金、保险等专业机构,旨在向市场传达监管重点和要求,介绍交易所监管逻辑和标准,并邀请会员共同参与授课,就如何加强客户交易行为管理进行经验分享和交流。 深交所相关负责人指出,建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式,是对传统交易监管模式的调整和完善。交易所将从主要直接监管投资者交易行为转变为监管投资者和监管会员并重,推动和督促会员承担起客户管理的各项责任,指导会员建立完善有效的客户交易行为监控体系,使其成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的重要关口。在新的监管模式下,交易所和会员各司其职、各尽其责,共同提升维护市场秩序、发现违法线索、防范交易风险的能力。 下一步,深交所将抓紧完成相关规则的制定或修订工作,适时公布异常交易行为监控标准,指导会员做好监控系统建设,持续开展交易合规管理培训,推动行业形成积极履职的良好氛围。同时,进一步加大现场和非现场检查力度,督促会员切实做好客户交易行为管理工作,共同维护市场交易秩序,促进资本市场长期稳定健康发展。(责编:杨曦、蒋琪)。“赚钱APP”不能成监管盲区原标题:“赚钱APP”不能成监管盲区 如今,用手机读新闻、看视频、打游戏已成为一件寻常事。随着“低头族”不断增加,一些人开始在寻常事上打起主意。
但5月29日,白宫突然发表声明,宣称仍将对500亿中国商品征收25%的关税,具体商品清单将在6月15日公布,关税将在此后不久施行。
这些产品中,未取得批准文号的“三无”化妆品占据相当比例,供货商提供的所谓质量检测报告则真伪难辨,而监管则存在明显缺位。
量价指标处于较好水平 中国水泥协会近日公布2019年上半年水泥行业经济运行情况。
我们期待更多国产动画不仅有“中国味”更具“中国魂”,期待涌现更多精品力作! (作者为上海师范大学副教授)。5G手机号9月在京放号原标题:5G手机号9月在京放号 5G到来的步伐,比想象中的要快。针对此前业界传出的“三大运营商将自今年国庆起展开5G商用”消息,中国电信北京公司昨天介绍,中国电信已决定今年9月率先在京放出5G专用号段的手机号码。如无意外,这将成为本市首批5G号。
建成了全国首个落户县级的国家级实验室——国家茉莉花及制品重点实验室,建立并推广农产品质量溯源系统。
经奋力攻坚,固原市贫困人口由2012年的万人下降到2018年的万人,贫困发生率由%下降到3%。
近日召开的中共中央政治局会议要求,有效应对经贸摩擦,全面做好“六稳”工作。 今年以来,面对复杂严峻的国内外形势,中国着力做好包括稳外贸、稳外资在内的“六稳”工作,推动外贸稳中提质。
今年7月份,首批共6只浮动净值型货币基金正式获批,拉开了传统货币基金转型序幕。
他是黄冈人,也是家中独子,这场来自家乡的招聘会,多少勾起了他的思乡之情。
意见分别对义务教育和高中阶段的招生考试提出了相关要求,在义务教育阶段,要推进义务教育学校免试就近入学全覆盖,精准做好控辍保学工作。
如果身体比较虚寒的朋友,在三伏天坚持不吃冷饮,那么身体寒气将会驱走大半,可起到冬病夏治的功效。