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针对此类现象,最高人民法院发布了两批典型案例,提供参考指引,发挥审判职能作用保护产权,社会反映很好。|。深交所:正完善异常交易行为监控标准原标题:深交所:正完善异常交易行为监控标准 今年以来,深交所持续推进依法全面从严监管,全面提升交易所一线监管效能。日前,记者从深交所获悉,深交所正积极从建章立制、监督检查、培训宣传等方面着手,大力推动“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地。 今年年初以来,深交所开展了大量的客户交易行为管理调查研究和座谈工作,深入了解境外成熟市场相关监管制度,及境内外中介机构客户交易行为管理情况,并向全体会员发出调查问卷,了解行业客户交易行为管理现状,听取意见建议。在此基础上,深交所启动了会员客户交易行为管理相关监管规则的制定和完善工作,目前已形成初步成果,包括股票异常交易行为监控和会员客户交易行为管理等细则,旨在进一步明确股票异常交易行为监控标准和原则,细化会员“事前认识客户、事中监控交易、事后报告异常”的客户交易行为管理职责,引导市场合规交易理念,稳定监管预期,为会员管理客户提供制度支持。 自提出建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式以来,深交所加大了对会员的监督检查力度,督促会员切实履职尽责。截至目前,对在投资者适当性管理、客户交易行为管理、融资融券、股票质押等方面违规的27家会员,采取约见谈话、书面警示等监管措施共35次。深交所还通过建立会员客户交易行为管理综合评价机制,定期对会员评级并定向公布评价结果,引导会员查找客户交易行为管理方面的问题、及时改正,该评价机制也在不断完善中。 此外,深沪交易所联合开展了多期交易合规管理培训,重点面向会员,兼顾基金、保险等专业机构,旨在向市场传达监管重点和要求,介绍交易所监管逻辑和标准,并邀请会员共同参与授课,就如何加强客户交易行为管理进行经验分享和交流。 深交所相关负责人指出,建立“以监管会员为中心”交易行为监管模式,是对传统交易监管模式的调整和完善。交易所将从主要直接监管投资者交易行为转变为监管投资者和监管会员并重,推动和督促会员承担起客户管理的各项责任,指导会员建立完善有效的客户交易行为监控体系,使其成为识别、发现、劝阻、制止异常交易行为的重要关口。在新的监管模式下,交易所和会员各司其职、各尽其责,共同提升维护市场秩序、发现违法线索、防范交易风险的能力。 下一步,深交所将抓紧完成相关规则的制定或修订工作,适时公布异常交易行为监控标准,指导会员做好监控系统建设,持续开展交易合规管理培训,推动行业形成积极履职的良好氛围。同时,进一步加大现场和非现场检查力度,督促会员切实做好客户交易行为管理工作,共同维护市场交易秩序,促进资本市场长期稳定健康发展。(责编:杨曦、蒋琪)。“赚钱APP”不能成监管盲区原标题:“赚钱APP”不能成监管盲区 如今,用手机读新闻、看视频、打游戏已成为一件寻常事。随着“低头族”不断增加,一些人开始在寻常事上打起主意。
中国拥有世界上20%的人口,也是世界上第二大经济体,中国的世界地位和区域地位十分重要,对于巴拿马的经济一直以来都扮演者非常重要的角色。
055型驱逐舰将批量生产 在5月31日召开的国防部例行记者会上,国防部新闻局副局长、国防部新闻发言人任国强大校回应此事称,该新型驱逐舰的后续建造工作正在按照计划顺利推进。
冰心说:周恩来是中国亘古以来赋予的“爱”最多,而且接受的“爱”也最多的一位人物,他是“十亿中国人民心目中的第一位完人”。
因此,此次采购价格不得高于此前“4+7”带量采购试点中标价。
今天的活动给了我们很多实际指导,收获很大,希望这种活动能经常办。
从去年9月起,国家医保局会同多部门联合开展打击欺诈骗取医疗保障基金专项行动,并组织开展飞行检查。
格莱美奖对我们以行业标准作为评奖基础是很认可的,在这一方面,他们是老师,已经累积了61届的经验。
公开公平公正把好征兵体检质量关 为把好征兵体检质量关,确保公开公平公正,各地采取全流程封闭式监控留痕闭环体检等方式,人人签订廉洁征兵责任书,邀请人大代表、政协委员、高校教职员工、应征青年家长、离退休干部、退伍军人和热心群众等人员作为廉洁征兵监督员,全时现场监督身份验证、信息采集、数据汇总等所有流程。网速飙升的故事会一直讲下去?原标题:网速飙升的故事会一直讲下去?5G的多米诺骨牌,终于被推倒了第一块。
改变生活方式告别“鼾声如雷”在医生排除了严重的健康隐患后,你可以尝试一些验方,以防止打鼾。
涉事酒吧网络图 对于淮北胡桃里乐队以台风利奇马命名一事,合纵文化集团胡桃里事业部工作人员回应澎湃新闻称,如果该乐队在台风利奇马来之前就用了此名称,就是很巧合的一件事。
”家长张先生表示:“这次参加活动,第一次了解到‘互联护苗’这个主题,我觉得这个概念非常好。
在腊月中,有一个非常重要的节日,即腊八节。